关于联合证券有限责任公司加强证券营业部管理有关问题的通知
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关于联合证券有限责任公司加强证券营业部管理有关问题的通知
关于联合证券有限责任公司加强证券营业部管理有关问题的通知
1999年2月9日 证监机构字[1999]4号
联合证券有限责任公司:
鉴于你公司在归并原企业集团财务公司下属证券营业部的过程中,存在管理
不规范的问题,现对你公司提出以下要求:
一、你公司应尽快完善内部控制制度建设,理顺证券营业部的管理体制,按
照《公司法》的要求明确公司与股东之间的权责关系,稳健经营,切实防范和化
解经营风险。
二、你公司应按照中国人民银行银复[1997]338号文件的要求,认真与华诚财
务公司协商落实其4家证券营业部的归并问题,并将有关结果于今年3月底前报告
我会。
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